Cómo identificar factores de riesgo para personas políticamente expuestas

Por Isaías Ocampo

Alcaldes de México | 20 de abril de 2021.- Las personas con una responsabilidad pública prominente están expuestas a cometer delitos, tanto por acción en contra de lo que dictan las leyes y por omisión, en este último caso ¿cómo se pueden identificar los factores de riesgo para no caer en este tipo de delitos?

De acuerdo con expertos de la firma Martínez Ocampo y Chávez Vaca, los funcionarios públicos deben anticipar todo tipo de riesgos jurídicos que conlleva el realizar su trabajo, debido a que los delitos de comisión por omisión, es decir, que dejan de hacer algo que tendrían la obligación de hacer pueden ser equiparables a los delitos de acción.

En el seminario web “Compliance para personas políticamente expuestas. ¿Cómo identificar y eliminar factores de riesgo para funcionarios públicos y candidatos?, los abogados de Martínez Ocampo y Chávez Vaca compartieron los tipos de delitos por omisión en los que pueden incurrir los servidores públicos o aspirantes a algún cargo público.

Según el Artículo 2° de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, uno de los tipos penales es el del lavado de dinero u operaciones con recursos de procedencia ilícita, el cual deviene de delitos de alto impacto como el secuestro, la extorsión, el robo de vehículos y delitos en materia de hidrocarburos, explicó Marco Chávez Vaca, doctor en Derecho y socio del despacho Martínez Ocampo y Chávez Vaca.

Chávez Vaca explica que, en México, aunque la Constitución señala, según las reformas constitucionales de 2018 en materia de justicia penal, que ante una acusación la carga de prueba debería ser del Estado, la Suprema Corte de Justica de la Nación, ha establecido que la carga de la prueba recae sobre el ciudadano.

La carga de prueba es para todo ciudadano, que tiene que demostrar que sus recursos no devienen de actos ilícitos y tiene la obligación de probar de dónde obtuvo los recursos”, explica el experto.

“A veces la presunción de inocencia queda rebasada por la presunción de culpabilidad; la carga de prueba siempre será para el ciudadano”, señala Chávez Vaca.

En ese sentido, el abogado Héctor Contreras, explicó que los casos típicos en los que puede incurrir un servidor público son el enriquecimiento ilícito, cohecho, peculado, nepotismo, ejercicio abusivo de funciones y el anteriormente mencionado en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada: operaciones con recursos de procedencia ilícita.

Es preciso recordar que una persona políticamente expuesta se enfrenta a diversas leyes y legislaciones en sus diversas facetas:

Como candidato, está sujeto a la legislación electoral, antilavado, tratados internacionales y en materia penal.

Como servidor público se sujeta a la legislación administrativa, presupuestaria, antilavado, a los tratados internacionales y en materia penal.

¿Quiénes son las personas políticamente expuestas?

El abogado senior del despacho Martínez Ocampo y Chávez Vaca, Héctor Contreras, explica que las personas políticamente expuestas son los jefes de Estado o de Gobierno, políticos de alto nivel como candidatos a algún puesto de elección popular, funcionarios gubernamentales o judiciales de alto nivel, militares de alto rango, ejecutivos de alto nivel de corporaciones estatales, funcionarios de partidos políticos importantes y directivos de organizaciones internacionales.

Alrededor de ellos se encuentran también los beneficiarios finales, que pueden ser familiares, amigos, parejas, empleados o socios, los cuales se enfrentan a riesgos legales, reputacionales y económicos.

Héctor Contreras menciona que las herramientas para la gestión de riesgos se deben aplicar antes de iniciar una relación de negocios, durante una operación y después de concluir una relación de negocios. Estas son:

  • Modelo de clasificación del riesgo del cliente
  • Procesos de debida diligencia reforzada
  • Monitoreo reforzado
  • Escenarios de alertamiento
  • Aprobación escalonada de relación de negocios
  • Evaluación periódica
  • Sistemas de prevención de lavado de dinero

Uno de los ejes de acción es el sistema de integridad personal, donde debe haber concordancia entre el patrimonio del servidor público, su situación financiera, estilo de vida y sus vínculos personales.

Jorge Martínez, socio fundador de Martínez Ocampo y Chávez Vaca, señala que las personas políticamente expuestas no sólo pueden acudir a un abogado para defenderse, sino que deben hacer conciencia de que también es útil para prevenir cualquier tipo de contingencia, “más cuando están expuestas a cualquier tipo de investigación o sanción penal”.

Los servicios especializados que los hoy candidatos pueden encontrar en una firma como Martínez Ocampo y Chávez Vaca, son:

  • Due diligence patrimonial, legal y reputacional
  • Relaciones de negocios y personales
  • Comunicaciones y antecedentes de riesgos
  • Revisión de fuentes de fondeo de campañas
  • Ejercicio de presupuesto
  • Plan estratégico y táctico de prevención y contingencia
  • Creación y coordinación de war romos con equipo de campaña

Los gobiernos locales también pueden encontrar los siguientes servicios especializados:

  • Programas de compliance
  • Diseño y operación de unidades de cumplimiento
  • Diseño y operaciones de gobierno corporativo
  • Revisiones de ejercicio de presupuesto
  • Libros blancos
  • Asesoría para desahogo de auditorías
  • Auditorías preventivas
  • Capacitación a funcionarios clave
  • Mejora de trámites y servicios de alto impacto

Entre los servicios especializados para servidores públicos se encuentran:

  • Due diligence patrimonial, legal y reputacional
  • Relaciones de negocios y personales
  • Comunicaciones y antecedentes de riesgos
  • Revisión de funciones y responsabilidades
  • Ejercicio de presupuesto
  • Responsabilidades administrativas
  • Declaraciones patrimoniales
  • Actas de entrega recepción

 

 

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